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遼寧省水路運輸市場監(jiān)管辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強遼寧省水路運輸市場監(jiān)管，規(guī)范水路運輸經(jīng)營，保障水路運輸經(jīng)營活動當事人的合法權益，維護水路運輸市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，根據(jù)《中華人民共和國國際海運條例》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》、《國內水路運輸經(jīng)營資質管理規(guī)定》等其他相關法律、法規(guī)和規(guī)章，結合遼寧省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于遼寧省行政區(qū)域內水路運輸經(jīng)營活動的市場監(jiān)管。
第三條 遼寧省各級人民政府交通、港口主管部門或其設置的航運管理機構（以下簡稱主管部門）依法行使水路運輸市場監(jiān)管職責，對行政區(qū)域內水路運輸經(jīng)營者進行指導、檢查、監(jiān)督和管理。
省級主管部門負責對全省水路運輸市場監(jiān)管工作進行指導和管理。
第四條 本辦法所稱水路運輸經(jīng)營者，是指從事水路運輸經(jīng)營活動的法人、其他組織或個人，其業(yè)務范圍包括國際海上運輸、無船承運、國際船舶管理、國際船舶代理、國際海運貨物裝卸、國際海運貨物倉儲、國際海運集裝箱站和堆場、國內水路運輸、國內船舶管理、國內船舶代理、國內客貨運輸代理、船舶交易及其衍生行業(yè)。
本辦法所稱水路運輸經(jīng)營活動，是指從事國際、國內水路運輸經(jīng)營及水路運輸相關的服務性經(jīng)營等活動。
本辦法所稱水路運輸經(jīng)營活動當事人，是指水路運輸經(jīng)營者及與其經(jīng)營活動存在經(jīng)營關系的法人、其他組織或個人。
第五條 水路運輸經(jīng)營者從事經(jīng)營活動，應當遵循合法、平等、公平、自愿、誠實信用的原則。
水路運輸經(jīng)營者及其從業(yè)人員的合法權益受法律保護，任何單位、組織和個人不得非法干預其業(yè)務活動和結果。
水路運輸經(jīng)營者及其從業(yè)人員應當妥善保管在業(yè)務活動中獲悉的水路運輸經(jīng)營活動當事人的資料，保守水路運輸經(jīng)營活動當事人的個人隱私和商業(yè)秘密。
第二章 市場監(jiān)管的內容
第六條 主管部門依法對水路運輸經(jīng)營者實施下列監(jiān)管：
（一）進入和退出水路運輸市場的情況；
（二）水路運輸經(jīng)營資質保持情況；
（三）建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度情況；
（四）履行水路運輸市場信息報送義務的情況；
（五）違法違規(guī)經(jīng)營的情況；
（六）執(zhí)行各類技術標準、安全標準、行業(yè)標準、質量標準的情況；
（七）服務質量情況；
（八）行業(yè)重大租賃經(jīng)營或兼并、重組、股權變動而形成市場惡意壟斷的情況；
（九）專用票據(jù)規(guī)范使用情況；
（十）從事經(jīng)營活動必要的設施、設備及技術支持系統(tǒng)的建設、維護、運營和管理的情況。
第七條 經(jīng)營國際海上運輸應當具備以下條件：
（一）具備與經(jīng)營國際海上運輸業(yè)務相適應的船舶，其中必須有中國籍船舶；
（二）投入運營的船舶符合國家規(guī)定的海上交通安全技術標準；
（三）具備提單、客票或者多式聯(lián)運單證；
（四）具備高級業(yè)務管理人員。
第八條 經(jīng)營國際班輪運輸應當具備以下條件：
（一）具備國際海上運輸經(jīng)營資質；
（二）運價備案登記；
第九條 經(jīng)營無船承運應當具備以下條件：
（一）繳納保證金或購買無船承運責任險；
（二）提單備案登記；
（三）運價備案登記；
（四）具備開展業(yè)務必要的人員。
第十條 經(jīng)營國際船舶管理應當具備以下條件：
（一）具備符合國家規(guī)定的船舶安全管理和防止污染管理體系或安全管理體系；
（二）具備持有與所管理船舶種類和航區(qū)相適應的船長、輪機長適任證書的人員；
（三）具備開展業(yè)務必要的設備、設施。
第十一條 經(jīng)營國際船舶代理應當具備以下條件：
（一）具備高級業(yè)務管理人員；
（二）有固定的營業(yè)場所和必要的營業(yè)設施。
第十二條 經(jīng)營國際海運貨物裝卸應當具備以下條件：
（一）具備貨物裝卸必要的設施、設備；
（二）具備開展業(yè)務必要的人員。
第十三條 經(jīng)營國際海運貨物倉儲應當具備以下條件：
（一）具備貨物倉儲必要的設施、設備；
（二）具備貨物倉儲必要的倉庫或其他貨物存放場地；
（三）具備開展業(yè)務必要的人員。
第十四條 經(jīng)營國際海運集裝箱站和堆場應當具備以下條件：
（一）具備集裝箱堆存場地；
（二）具備集裝箱裝卸必要的設施、設備；
（三）具備開展業(yè)務必要的人員。
第十五條 經(jīng)營國內水路運輸應當具備以下條件：
（一）具有與經(jīng)營范圍相適應的運輸船舶；
（二）具備較穩(wěn)定的客源或貨源；
（三）經(jīng)營旅客運輸?shù)模瑧斅鋵嵖痛鼐€停靠港（站）點，并具備相應的服務設施；
（四）具備經(jīng)營管理的組織機構和負責人；
（五）具備與運輸業(yè)務相適應的自有流動資金。
第十六條 經(jīng)營國內船舶管理應當具備以下條件：
（一）具備符合國家規(guī)定的注冊資本；
（二）具備符合本規(guī)定的專職管理人員；
（三）具備與經(jīng)營業(yè)務相適應的設備、設施；
（四）具備符合國家規(guī)定的船舶安全與防污染管理體系。
第十七條 經(jīng)營國內船舶代理及國內客貨運輸代理應當具備以下條件：
（一）具備穩(wěn)定的水路運輸客源、貨源和船舶業(yè)務來源；
（二）具備與經(jīng)營范圍相適應的組織機構和專業(yè)人員；
（三）具備固定經(jīng)營場所和必要的營業(yè)設施；
（四）具備符合下列規(guī)定的最低限額的注冊資本：
1、經(jīng)營船舶代理業(yè)務的，為20萬元人民幣；
2、經(jīng)營客貨運輸代理業(yè)務的，為30萬元人民幣；
3、同時經(jīng)營船舶代理和客貨運輸代理業(yè)務的，為50萬元人民幣。
第十八條 經(jīng)營船舶交易應當具備以下條件：
（一）具備固定的營業(yè)場所和從事經(jīng)營活動必要的設備、設施；
（二）具備不少于5名熟悉航運、船舶技術和船舶交易的專業(yè)人員；
（三）具備規(guī)范的規(guī)章制度，包括交易規(guī)則、服務規(guī)范及交易文件檔案管理辦法等；
（四）具備連接或使用全國統(tǒng)一船舶交易信息平臺的相關技術條件。
第十九條 水路運輸經(jīng)營者除應當滿足本規(guī)定第七條至第十八條之規(guī)定外，還應當滿足國家、省、市的其他法律法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的要求。
第三章 市場監(jiān)管方式
第二十條 主管部門應當在行業(yè)年度核查、日常檢查、專項整治工作中實施市場監(jiān)管，同時履行以下職責：
1、對本轄區(qū)內水路運輸經(jīng)營者建立監(jiān)督檢查記錄。
2、對涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營的水路運輸經(jīng)營者或營運船舶進行調查取證，并依法作出行政處罰決定。
第二十一條 行政處罰決定應送至作出行政許可的主管部門備案。
取消經(jīng)營資質的行政處罰決定由作出行政許可的主管部門下達。
第二十二條 主管部門對本轄區(qū)內水路運輸經(jīng)營者的動態(tài)監(jiān)管實行累積記分制度，每一公歷年為一個累積記分周期，滿分為12分，依據(jù)違法違規(guī)行為的嚴重程度，一次記分的分值為12分、6分、3分、2分四種，記滿為止。同時依據(jù)《水路運輸行業(yè)經(jīng)營資質監(jiān)管記分表》的記錄內容，建立水路運輸行業(yè)預警機制。
預警分為藍色、橙色、紅色三個等級。水路運輸經(jīng)營者在一個記分周期內累積扣分達到3分（含）以上6分以下的，列入藍色預警范圍； 6分（含）以上9分以下的，列入橙色預警范圍；達到9分（含）及以上的，列入紅色預警范圍。
水路運輸行業(yè)預警工作由水路運輸經(jīng)營者所在地主管部門負責。省級主管部門負責對全省水路運輸預警工作進行監(jiān)督和指導。
水路運輸經(jīng)營者對記分有異議的，可在被記分后的1個月內以書面形式向上一級主管部門提出復核；上一級主管部門收到申請后的15個工作日內答復申請人。
第二十三條 水路運輸業(yè)經(jīng)營者應當接受主管部門每年至少一次實地核查；每年至少有30%的水路運輸服務業(yè)經(jīng)營者應當接受實地核查。
第四章 法律責任
第二十四條 水路運輸經(jīng)營者應當自覺遵守水路運輸市場的有關法律、法規(guī)。
第二十五條 水路運輸經(jīng)營活動當事人有權向主管部門舉報市場違規(guī)行為。
第二十六條 主管部門依照本辦法實施市場監(jiān)管時，應當遵紀守法，廉潔奉公，依法監(jiān)管，為舉報者保密。監(jiān)管人員違法違規(guī)的，由所屬監(jiān)管機構給予行政處分；構成犯罪的，移交司法部門處理。
第二十七條 水路運輸經(jīng)營者如有違反本辦法之規(guī)定，主管部門依據(jù)相關法律法規(guī)對其進行行政處罰。
第五章 附則
第二十八條 本辦法涉及的行政處罰程序和文書按照《交通行政處罰程序規(guī)定》及《水路運輸違章處罰規(guī)定》執(zhí)行。
第二十九條 本辦法自2011年10月1日起執(zhí)行。
